80后基金司理涉趋同交往被罚百万，又一桩“老鼠仓”浮出水面

红星本钱局12月19日音信，不到一周时刻，基金业又曝出一桩“老鼠仓”事件。

12月18日，天津证监局发布行政处罚决定书，基金司理王宇恒愚弄未公开信断交往行径一案，现已走访、办理闭幕。经查明，王宇恒通过微信聊天形式，昭示、示意他东说念主交往7只股票，甚至关联交往与王宇恒惩处的基金发生趋同。最终，王宇恒被处以100万元罚金。

红星本钱局谨慎到，本年以来，越来越多的“老鼠仓”正在浮出水面。此前不到一个月的时刻，监管还表现了另外两起“老鼠仓”案，多重陈迹直指业内两家知名公募，有公募副总在罚单公布后火速卸任。

基金司理昭示、示意他东说念主交往被罚

曾自辩未愚弄基金“拾肩舆”也无收益

据天津证监局表现的行政处罚决定书，王宇恒于2015年5月20日入职某基金公司，2022年5月28日至2023年12月27日担任该基金公司基金司理。自2022年5月28日至2023年11月2日历间，王宇恒负责某基金投资领导下达等平素投资惩处责任，明察该基金投资决议、交往彭胀、握仓数目及变化、交往动向等未公开信息。

经查，王宇恒与张某筹议密切且聚首不绝。二东说念主于2019年理解，在2020年至2023年11月2日历间，王宇恒与张某不绝通过微信等通信器具疏通，疏通内容涵盖行业信息、技巧动向、公司基本面、个股等。此外，二东说念主还存在相互先容投资、相助名目以及资金换汇等行径。

2022年5月28日至2023年11月2日历间，王宇恒通过微信聊天形式，昭示、示意张某交往7只股票，张某操作“张某”招商证券账户交往上述股票，甚至关联交往与王宇恒惩处的基金发生趋同。

在本年12月3日举行的听证会上，王宇恒辩称，我方主不雅上莫得愚弄基金财产“拾肩舆”的方针，客不雅上无收益，与愚弄未公开信断交往行径有实验分手，其与张某的聊天系职务需要，是为结束基金钞票的更大收益。

王宇恒还称，与张某的聊天内容均为股票关联行业信息及关联测度性不雅点，不属于未公开信息。张某是资深科技投资东说念主，领有宽阔信息源和行业资源，足以孤独作出交往决议，二东说念主的聊天未对张某的交往决议产生影响，交往趋同属于概率事件。王宇恒还称，我方为基金财产升值作出宏大孝顺，不存在严重危害金融安全和投资者权利等严重情节，拟作出的处罚过重，枯竭事实和法律依据。

天津证监局经复核，对王宇恒的辩护见解不予禁受。天津证监局证据当事东说念主造孽行径的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的章程，对王宇恒处以100万元罚金。

红星本钱局梳理公开信息发现，这次涉事的王宇恒与嘉实基金前基金司理王宇恒的关联信息高度一致。府上显露，2015年5月，王宇恒加入嘉实基金探求部任行业探求员，2022年5月28日运行惩处嘉实改变前卫。

2023年11月16日，嘉实改变前卫公告，增聘基金司理王认真与王宇恒共同惩处。同庚12月27日，嘉实改变前卫再次公告，解聘基金司理王宇恒，离任原因为“个东说念主原因”。另据中国证券投资基金业协会官网，王宇恒现已不在嘉实基金的职工名单之列。

年内公募出现多起“老鼠仓”

有公募副总在罚单公布后火速卸任

红星本钱局谨慎到，本年以来，证监会对公募基金从业东说念主员的违游记径加大了查处力度。此前不到一个月的时刻，就表现了两起“老鼠仓”案，多重陈迹直指业内两家知名公募。

12月13日，证监会发布行政处罚决定书，揭露了通盘基金从业东说念主员许文峰过甚同伙金鎏愚弄未公开信断交往的案件。经查，许文峰愚弄其职务便利，取得了关联基金产物个股仓位、候选目的等未公开信息，并与金鎏通盘，通过抑制十多个证券账户进行趋同交往，恶果变成了超700万元的普遍亏空。最终，监管对许文峰共计罚没153.82万元，并禁受5年证券商场禁入行径。

红星本钱局梳剃头现，在近十年已离任基金司理名单中，惟有浦银安盛基金前基金司理许文峰与上述处罚中确当事东说念主同名同姓。2023年3月23日，许文峰“清仓式”卸任在管3只基金。许文峰现已不在浦银安盛基金的职工名单之列。

除了许文峰外，12月13日，证监会还公告了另一则行政处罚决定书，涉案东说念主员疑似也为浦银安盛职工。该决定书显露，马钰焰行动公募基金从业东说念主员，存在未按章程讲演证券投资的行径，最终证监会决定对马钰焰责令改正，并处以3万元罚金。据媒体报说念，马钰焰与浦银安盛基金一职工的信息重合。

11月27日，四川证监局表现的行政处罚决定书显露，信达澳亚基金司理李某彦存在泄露未公开信息、昭示示意他东说念主从事关联交往行径的造孽行径，对其责令改正，共计罚没154.29万元。团结公开信息看，这名被罚的基金司理个东说念主信息与信达澳亚基金副总司理李淑彦高度一致。

值得一提的是，就在罚单公布两日后，11月29日，信达澳亚基金公告称，李淑彦因个东说念主原因离任副总司理，并无转任公司其他责任岗亭的讲解，离任日历为2024年11月29日。信达澳亚基金还发布多则波及产物基金司理变更的公告，自11月29日起，李淑彦卸任旗下在管通盘公募基金产物，并已按章程在中国基金业协会办理刊来源续。

再往前看，8月26日，上海证监局表现了一份年内罚没金额最高的基金“老鼠仓”罚单。据行政处罚决定书，2018年10月31日至2022年8月5日历间，上海某基金公司基金司理张某，通过浑家证券账户进行“老鼠仓”交往，趋同买入金额为6.66亿元，赢利1566.26万元。

上海证监局指出，张某行动基金司理，愚弄未公开信断交往行径握续时刻长，造孽所得金额大，造孽情节较为严重，证据关联章程，决定对张某责令改正，充公造孽所得1566.26万元、并处以1566.26万元罚金，共计罚没超3000万元，同期对张某禁受10年商场禁入行径。

红星本钱局梳剃头现，张某的任职时刻与2022年7月在产物召募期内转眼传出下野音信的华安基金张亮高度一致。2022年8月5日，华安基金公告，张亮因“个东说念主原因”下野，于当日卸任在管4只产物。而后据媒体阐明，涉事的张某与华安基金前基金司理张亮为团结东说念主。

红星新闻记者 蒋紫雯

剪辑 邓凌瑶

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